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南寧軌道智慧生活服務(wù)集團(tuán)有限責(zé)任公司及下屬子公司2025年度內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理自評(píng)價(jià)及2026年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目比選文件比選發(fā)起人：南寧軌道智慧生活服務(wù)集團(tuán)有限責(zé)任公司2025年12月1日第1頁目錄目錄1第一章比選須知2前附表2一、總則7二、比選文件11三、申請(qǐng)比選報(bào)價(jià)說明12四、比選申請(qǐng)文件的編制12五、比選申請(qǐng)文件的遞交14六、評(píng)審14七、授予合同17第二章合同條款（格式）18第三章比選申請(qǐng)文件（格式）33一、資格審查文件目錄34二、技術(shù)部分材料目錄43三、商務(wù)部分材料目錄51第四章評(píng)比辦法53一、綜合評(píng)分辦法53二、總分計(jì)算公式54三、資格審查54四、符合性審查55五、評(píng)分細(xì)則55四、中選標(biāo)準(zhǔn)58第五章用戶需求書59第2頁第一章比選須知前附表序號(hào)內(nèi)容規(guī)定1項(xiàng)目名稱南寧軌道智慧生活服務(wù)集團(tuán)有限責(zé)任公司及下屬子公司2025年度內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理自評(píng)價(jià)及2026年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估項(xiàng)目2項(xiàng)目范圍一、2025年度內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理自評(píng)價(jià)對(duì)南寧軌道智慧生活服務(wù)集團(tuán)有限責(zé)任公司、南寧軌道資源運(yùn)營(yíng)管理有限公司、南寧軌道智慧物業(yè)服務(wù)有限公司、南寧公交再生資源有限公司、南寧軌道智慧餐飲投資有限責(zé)任公司5家單位開展2025年度內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理自評(píng)價(jià)，出具5份自評(píng)價(jià)報(bào)告。二、2026年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)南寧軌道智慧生活服務(wù)集團(tuán)有限責(zé)任公司、南寧軌道智慧物業(yè)服務(wù)有限公司、南寧軌道資源運(yùn)營(yíng)管理有限公司、南寧軌道智慧餐飲投資有限責(zé)任公司、南寧公交再生資源有限公司、南寧軌道廣盛新零售有限公司6家單位開展2026年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，出具6份風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。3項(xiàng)目?jī)?nèi)容及成果要求一、2025年內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理自評(píng)價(jià)（一）評(píng)價(jià)內(nèi)容本次評(píng)價(jià)總體圍繞內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制活動(dòng)、信息與溝通、合規(guī)管理等要素，對(duì)企業(yè)內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理三個(gè)方面的設(shè)計(jì)與運(yùn)行情況進(jìn)行全面評(píng)價(jià)。包括但不僅限于以下內(nèi)容：（一）內(nèi)部控制評(píng)價(jià)1內(nèi)控體系建設(shè)情況(1)內(nèi)控體系是否建立健全；(2)內(nèi)部管控體制機(jī)制是否完善；(3)內(nèi)部管理制度體系是否完善，是否融合企業(yè)內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理和相關(guān)要求；(4))風(fēng)控文化建設(shè)是否到位；2內(nèi)控體系執(zhí)行情況(1)重點(diǎn)領(lǐng)域日常管控是否完整、全面控制、執(zhí)行有效；(2)關(guān)鍵環(huán)節(jié)是否存在內(nèi)控執(zhí)行缺陷，重要崗位授權(quán)管理和權(quán)力制衡是否合理，不相容崗位職責(zé)是否相分離；(3)重大風(fēng)險(xiǎn)防控體系是否健全完善，是否制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案及應(yīng)急預(yù)案，是否采取且落實(shí)違規(guī)經(jīng)營(yíng)責(zé)任追究。3內(nèi)控信息化情況(1)內(nèi)控（風(fēng)控）信息系統(tǒng)是否建立健全；(2)內(nèi)控信息化與業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)是否有效對(duì)接，實(shí)現(xiàn)信息系統(tǒng)的集成應(yīng)用；(3)內(nèi)控（風(fēng)控）信息系統(tǒng)與各業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的有效對(duì)接，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)實(shí)時(shí)抓取、檢查；4內(nèi)控體系評(píng)價(jià)情況(1)企業(yè)自評(píng)是否有序規(guī)范開展，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確揭示經(jīng)營(yíng)管理中存在的內(nèi)控缺陷、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問題進(jìn)行全面自評(píng)，形成自評(píng)報(bào)告；(2)明確內(nèi)控缺陷整改責(zé)任部門、責(zé)任人和完成時(shí)限，對(duì)整改效果進(jìn)行第3頁檢查評(píng)價(jià)；(3)是否嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控體系考核機(jī)制。（二）企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)1風(fēng)險(xiǎn)管理制度建立評(píng)價(jià)(1)是否明確治理層及組織機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)；(2)風(fēng)險(xiǎn)管理制度設(shè)計(jì)是否合理；(3)風(fēng)險(xiǎn)管理制度能否實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)價(jià)(1)是否能有效識(shí)別經(jīng)營(yíng)過程中風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)時(shí)間、成因及潛在后果；(2)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫是否得到及時(shí)維護(hù)和更新。3風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)(1)是否采取定性與定量相結(jié)合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析；(2)是否對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性、條件及動(dòng)因等進(jìn)行分析；(3)是否準(zhǔn)確分析風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)及控制等級(jí)。4風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)評(píng)價(jià)(1)對(duì)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)是否制定風(fēng)險(xiǎn)管理方案；(2)是否制定風(fēng)險(xiǎn)溝通與報(bào)告機(jī)制及其機(jī)制執(zhí)行的有效性。5風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警評(píng)價(jià)(1)是否建立重要領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警機(jī)制；(2)是否設(shè)置預(yù)警指標(biāo)；(3)發(fā)生重大環(huán)節(jié)變化時(shí)，是否及時(shí)評(píng)估修正預(yù)警指標(biāo)。6風(fēng)險(xiǎn)跟蹤評(píng)價(jià)(1)是否持續(xù)跟蹤監(jiān)測(cè)重大風(fēng)險(xiǎn)；(2)對(duì)突破監(jiān)控指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)是否及時(shí)預(yù)警；(3)是否分析預(yù)警原因；(4)是否制定化解方案；(5)是否并按程序及時(shí)報(bào)送重大風(fēng)險(xiǎn)。（三）企業(yè)合規(guī)評(píng)價(jià)1合規(guī)體系建設(shè)評(píng)價(jià)(1)治理層及組織機(jī)構(gòu)在合規(guī)體系中的職責(zé)是否明確；(2)合規(guī)管理制度是否健全；(3)集團(tuán)公司及下屬各子公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)，是否制定合規(guī)管理具體制度或者專項(xiàng)指南；(4)是否及時(shí)對(duì)規(guī)章制度進(jìn)行修訂完善，對(duì)制度執(zhí)行情況進(jìn)行檢查。2合規(guī)管理體系運(yùn)行機(jī)制評(píng)價(jià)(1)合規(guī)審查是否作為經(jīng)營(yíng)管理流程必經(jīng)程序；(2)企業(yè)是否建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制；(3)是否建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制；(4)是否建立合規(guī)報(bào)告制度；(5)是否建立違規(guī)問題整改機(jī)制；是否建立違規(guī)行為追責(zé)機(jī)制。3合規(guī)文化建設(shè)評(píng)價(jià)(1)是否建立合規(guī)常態(tài)化的合規(guī)培訓(xùn)機(jī)制，加強(qiáng)合規(guī)宣傳教育。4合規(guī)信息化建設(shè)評(píng)價(jià)(1)合規(guī)管理信息化建設(shè)情況；(2)合規(guī)管理信息系統(tǒng)與其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)的融合情況。5合規(guī)監(jiān)督問責(zé)機(jī)制評(píng)價(jià)